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不忘初心 守正創新 深入推進企業債券注冊制改革

作者:徐良堆 來源:中國財經報網 發布時間:2021-03-03

  注冊制改革是黨中央提出加強金融服務實體經濟、防范化解系統性風險的重大舉措,對深化資本市場改革、完善資本市場基礎制度建設、提升資本市場功能具有重大意義。企業債券作為公司信用類債券市場重要組成部分,隨著新《證券法》頒布實施,注冊制改革條件逐步成熟。2020年3月1日,國家發展改革委發布通知,明確企業債券發行由核準制改為注冊制,并指定中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“中央結算公司”)為唯一受理機構和指定審核機構,拉開了企業債券注冊制改革的序幕。

  目前注冊制改革已實施一周年,中央結算公司在國家發展改革委的正確指導下,立足國家重要金融基礎設施專業定位,堅持以服務實體經濟作為出發點和落腳點,以防范金融風險作為關鍵點和著力點,堅定履行受理審核機構職責,深入推進注冊制改革各項任務。

  一、固本培元、革故鼎新,企業債券注冊制改革的創新與堅持

  中央結算公司在推進企業債券注冊制改革過程中,以信息披露為核心,堅持市場化、法治化原則,結合企業債券特點,深耕服務市場、銳意改革創新,助力打造與企業債券相適應的注冊體系。

  落實注冊制改革,突出“三個更加”。制度更加健全,發布《企業債券受理工作規則》及《企業債券審核工作規則》,完善注冊各階段的工作制度和流程;定期向市場發布《企業債券注冊發行業務問答》,為市場成員提供詳實的業務政策指引。流程更加透明,建立“企業債券受理信息”專欄,公開每支債券的受理審核進度;建成企業債券受理審核系統,實現受理審核等工作全程留痕,參與人員可實時了解債券最新進展情況。工作更加高效,明確各環節的工作時限,要求工作人員一次性反饋所有問題,提高企業債券審核注冊效率。

  落實注冊制改革,堅持“兩個不變”。服務實體經濟初心不變,堅持與實體投資項目掛鉤,采用“發債主體和投資項目”雙審核模式,要求資金和項目建設周期相匹配,避免投融資期限錯配,防止金融空轉,促進經濟金融體系良性循環。支持國家重大戰略導向不變,緊跟國家戰略規劃方向和產業政策走向,持續加大對經濟發展關鍵領域、國家規劃重點區域、社會民生薄弱環節的融資支持力度。一年來,支持“一帶一路”建設、京津冀協同發展、長江經濟帶發展、粵港澳大灣區建設等重點項目超2000億元,以實際行動踐行企業債券支持國家發展的職責與使命。

  落實注冊制改革,做好“一個貫徹”,即貫徹以信息披露為核心的注冊制改革理念。明確企業債券信息披露的基本原則和具體要求,強化信息披露的核心地位,督促發行人及中介機構真實、準確、完整地披露信息,充分揭示風險,提高信息披露質量。

  改革實施以來,企業債券受理規模超1.5萬億元,審核規模超9000億元,投向關鍵領域和關鍵行業資金占比超過70%。

  二、不忘初心、堅持站位,國家金融基礎設施的責任與擔當

  按照國家發展改革委統一部署,中央結算公司堅持穩中求進工作基調,立足國家重要金融基礎設施定位,堅持服務導向,切實提升市場獲得感。

  一是發揮三地布局優勢,引導企業抓住政策改革紅利。按照“綜合性、多功能、集約化、線上+線下”的核心理念,運用最新設備和技術,在京滬深三地建成受理服務大廳,將服務直接延伸至華東、華南等頭部重點區域;建立京滬深三地受理、存續期和客戶服務團隊,了解市場需求,及時回應市場關切;舉辦融資業務培訓交流會,宣傳推介企業債券注冊制改革相關政策,幫助企業更高效、更便捷、更規范地用好企業債券融資手段。

  二是強化各部門協同聯動,提供優質高效的一體化一站式服務。依托公司成熟穩定、安全高效的中央托管結算服務體系,做好與注冊工作的協同聯動,向市場提供企業債券信息披露、發行、登記托管、交易結算、付息兌付、估值、擔保品管理等在內的全生命周期一體化服務。

  三是疫情防控和改革兩手抓、兩手硬,助力國家打贏疫情防控戰。落實國家發展改革委辦公廳《關于疫情防控期間做好企業債券工作的通知》,為疫區企業發行企業債券開辟綠色通道,并利用新型信息手段,采用“云受理”創新方式,主動將企業債券服務向疫區傾斜,累計注冊疫情防控債券近千億元,支持湖北地區69家企業申報企業債券,規模超1000億元,有效落實六穩六保工作部署,助力國家打贏疫情防控戰。此外,為貫徹落實國家減稅降費精神,兩次調降發行人發行登記服務費,免去小微企業增信集合等部分債券發行登記服務費,為發行人提供強有力的優惠政策支持。

  三、多措并舉、未雨綢繆,企業債券風險防控的機制與措施

  習近平總書記指出,防范化解金融風險特別是防止發生系統性金融風險,是金融工作的根本性任務。中央結算公司在國家發展改革委指導下,多措并舉,全面加強債券風險防控工作,創新企業債券事中事后監管方式,助力國家打好防范化解重大風險攻堅戰。

  一是建立企業債券風險防控服務體系。建立日常風險信息收集監測體系和特殊事項應急處置的報送體系,動態監測債券價格、企業財務狀況、信用評級等指標,關注負面輿情、區域和行業經濟變動趨勢,第一時間發現值得關注的風險異動,充分發揮公司技術優勢,著力構造企業債券全鏈條風險防控服務體系。

  二是配合監管部門開展風險監測預警工作。落實國家發展改革委關于做好企業債券本息兌付風險排查工作要求,做好風險監測工作;加強與地方發展改革部門在風險監測預警方面的協調配合,構建高效的協同工作機制,提前排查和化解風險;以公司數據信息為依托,建立地方發展改革部門信息服務系統,支持屬地存續期管理。

  三是推進企業債券市場信用體系建設。連續5年開展企業債券主承銷商信用評價工作,實現主承銷商行為監測和分類管理,不斷加大信用檔案系統基礎數據采集與信用信息應用力度,推進企業債券市場信用體系建設,構建企業債券市場信用約束長效機制。

  2021年是中國共產黨成立一百周年,也是國家“十四五”規劃的開局之年,展望未來,我們將繼續在國家發展改革委的指導下,深入鞏固注冊制改革各項成果,堅守服務實體經濟的核心使命,筑牢防范金融風險的堅固防線,為廣大發行人和市場主體提供高效優質的服務,為企業債券市場平穩、健康發展持續貢獻力量。(作者為中央國債登記結算有限責任公司副總經理)

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